ISO45001-2018职业健康安全认证

ISO45001-2018职业健康安全认证

ISO45001标准介绍
ISO45001，这一ISO国际标准化组织用来取代OHSAS18001的新的职业健康和安全管理体系标准将在2016年出版。这一新标准用于帮助全世界的组织确保其工作者健康和安全。
 
本标准定位是替代目前受欢迎的OHSAS18001标准，最终目标仍然是为了提高现有职业健康和安全绩效。ISO45001将更容易与其他ISO管理体系标准例如ISO9001:2015和ISO14001:2015相融合。

ISO45001标准内容

4.1理解组织及其所处的环境

企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审?
有无理解组织的相关文件?
行业地方的新的法规要求?
组织的内部外部环境状况?
有哪些需要应对和管理的风险和机遇?
相关的会议纪要?

4.2理解相关方的需求和期望

有关的相关方是谁?
这些相关方的有关需求和期望有哪些?
这些需求和期望中哪些是合规义务?
是否具备相关的知识严格执行?
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审?

4.3确定质量管理体系的范围

组织有无界定管理体系的范围的文件?
确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确?
有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件?

4.4职业健康安全管理体系
企业如何保证职业健康安全管理体系体系有效运行?
是否考虑了4.1和4.2的内容?
是否包括了变更的策划?

5.1领导作用与承诺

最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据?
内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作?

5.2职业健康安全管理方针

查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进?
管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向?
是否满足要求和持续改进职业健康安全体系有效性承诺?
是否提供制定和评审目标的框架?
是否履行职业健康安全及其合规义务的承诺?
是否传达给员工并可为相关方获取?
是否定期评审?

5.3组织的作用、职责和权限

查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空?
权限是否明确?理解是否清晰?
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求?
确保各过程获得预期效果?
向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效和改进机会?
在策划和实施管理体系变更时保持完整性?
是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求?被任命者是否被公开?
所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任?

5.4工作人员的协商和参与

6.1风险和机遇的应对措施
策划职业健康安全管理体系时，是否考虑到4.1
和4.2中所提及的问题?有无指出管理体系的范围?
是否确定需要应对的风险和机遇?以及潜在的紧急情况?
有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息?

6.1.2 危险源辨识和风险机遇的评价

有哪些职业健康安全因素及重要因素?
如何进行职业健康安全因素的影响评价?
职业健康安全因素信息是否及时更新?
是否存在能够施加影响的职业健康安全因素因素?
职业健康安全因素因素的确定过程如何控制?
第一阶段审核:关注主管部门，查相关记录，验证辨识与评价过程是否符合程序?抽一部分危险源，评定其辨识的合理性、学性;现场巡视各处，简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否合理?
第二阶段审核:风险评价方法是否及时主动?现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实?风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应?为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗?提供必要的检测活动是否已落实?重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏?评价是否合理?是否批准、传达?

6.1.3合规义务/法律法规要求和其它要求的确定
与组织职业健康安全因素有关的合规义务有哪些?
有无形成文件的信息?
其他要求的适用性如何?
版本是否及时更新?
判断是否准确?现场验证其适用性。
第二阶段关注法规的落实，员工和其他相关方是，否及时获取了法规及其他相关方的信息?

6.1.4措施的策划

策划的措施是否与业务活动过程相融合?
如何评价这些措施的有效性?

6.2职业健康安全目标及其实现的策划

是否建立职业健康安全目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要职业健康安全因素、合
规义务并考虑风险和机遇?
目标值、目标项适当时是否提供?
目标是否选择适当的参数来量化评价?
如何沟通?
通过哪些方法实现目标?
评价目标结果的参数是哪些?

7.1资源

组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些?
是否配备所需的人员、基础设施?
如何确定、提供并维护所需的环境?
是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到?
如何监视和测量资源?

7.2能力

与职业健康安全绩效有关的人员和与合规性有关的人员的能力要求有哪些?
能力要求描述中有无对人员适当的教育、培训或经历要求，确保员工能够胜任?
有无相应措施获得所需能力，如何评价措施有效性?
有无相应的记录证明人员能力?

7.3 意识

现场观察员工工作习惯、行为、与重要环境因素有关岗位人员的操作或行为或现场的状况感知，
员工是否知晓管理体系方针和目标?
员工是否知晓与工作相关的重要职业健康安全因素和相关环境影响?
员工是否知晓其对管理体系的贡献?
员工是否知晓不符合管理体系要求的后果?

7.4 沟通

组织如何进行内外部沟通如何策划内外部沟通的过程?
有哪些记录来证明?
重要职业健康安全因素、职业健康安全绩效、合规义务和持续改进建议相关信息是否得到有效沟通?
内部交流是否包括最适当的职能和层次?
是否包括员工提出的合理化建议?
外部信息交流的内容?正面的?负面的(如投诉) ?是否及时给出清晰回复?是否涉及绩效的改进?

7.5  形成文件化的信息

7.5.2创建和更新

公司有无文件化的管理体系?
体系文件中是否包括方针和目标?
有无对管理体系覆盖范围的描述?
有无对体系的主要要素及其相互作用的描述?
相关文件的查询途径?
标准所要求的文件和记录?
为确保涉及职业健康安全风险管理过程进行有效
策划、运行和控制所需的文件和记录?
是否规定了文件的保管办法?
是否规定了评审文件的有效性?
所有文件是否字迹清楚?标识是否明确?
是否规定了失效文件的处置、管理办法?
文件发布前是否得到授权人的批准?
是否均注明制定或修订日期?
文件的查找是否方便?
文件的保管是否有效?

7.5.3文件化信息

文件化信息内容是否完整?版本是否有效?
文件化信息是否对记录的标识、收集、编目、归
档、保存、维护、查阅、处置管理做出了规定?
文件化信息的形成与活动是否同步进行?
与本组织有关的文件化信息有哪些?
与受审核部门有关的记录有哪些?
是否有保存期的规定?
文件修改后是否重新批准?
识别修改状态的方法是什么?
使用时是否都使用适应文件的有效版本?
文件化信息是否按档案管理规范的要求处置和管
理?

8.1 运行的策划和控制

组织有哪些运行控制?
根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求?
有无明确运行准则?对变更的控制?异常情况的评审?采购过程的控制?对外部供方的控制的类型与程度?外包的控制?现场验证控制是否有效:噪声控制、化学品控制、废弃物控制、污水控制、
废气控制、能源资源控制、职业病防治管理等?

8.1.2消除危险源和降低职业健康安全风险

有无应急准备?应急准备物资是否齐全?现场有效性如何?
响应的管理?是否进行了预案演练?
是否定期评审响应措施?是否发生过紧急情况?
是否进行纠正措施?是否向有关相关方提供信息或培训?
潜在事件、事故是否遗漏?
预防手段如何保持?
应急程序是否有验证?
如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做?

8.1.3变更管理

有无变更计划?
有无变更的评审?
变更所采取的措施?

8.1.4 采购

有无外包过程的识别?
外包的评定审核?
是否对外包的过程进行监控?
是否按要求对供方的能力进行评价和选择供方?
是否跟供应商进行有效的沟通?
是否对供方的需求和期望及绩效进行评价?
是否识别承包的风险及危险源?
是否跟承包方进行有效的沟通?
是否对承包方及其员工进行风险评估?

8.2 应急准备和响应
有无应急准备?
应急准备物资是否齐全?
现场有效性如何?响应的管理?
是否进行了预案演练?
是否定期评审响应措施?
是否发生过紧急情况?
是否进行纠正措施?
是否向有关相关方提供信息或培训?
潜在事件、事故是否遗漏?
预防手段如何保持?
应急程序是否有验证?如火灾、报警、灭火整个
过程是否按规定去做?

9.1.1绩效评价
第一阶段审核:是否策划监视测量分析评价过
程?
第二阶段审核:目标的完成情况?资源的消耗、职业危害因素影响?运行过程中的准则的实际数
据?确定为合规义务完成情况?
职业健康安全绩效的内部信息的沟通方式?
监视测量过程中是否使用计量器具，如何管理的?
收集事故、职业病、事件等检测结果?被审核方守法记录?
公司对职业健康安全控制是否符合法律法规要求?
是否确定合规性评价的频次、条件、结论及相关的证实?
是否出现不合规情况，采取何种措施?
职业健康安全因素控制的情况?

9.1.2 合规性评价

识别为合规义务的执行情况?
关注目标检查执行情况?关注定期评价法律、法规符合性审核验证其是否违法?查设备校准记录?
有无对事故、疾病、事件和其他不良绩效的历史证据的统计监视?监视异常时如何处置?

9.2内部审核

公司是否定期进行内部审核?
内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求?
内部审核是否得到了有效的实施和保持?
有无内部审核方案及相关的文件化信息?
内部审核方案有无考虑相关过程的职业健康安全重要性、影响组织的变化以及以往审核的结果?
是否规定每次审核的准则和范围?
如何选择审核员并实施审核，确保审核过程的客观与公正?
有无相相关管理者报告审核结果?

9.3管理评审

管理评审输入资料是否满足要求?
是否包括以为管理评审采取措施的情况?
职业健康安全目标的实现程度?
组织职业健康安全绩效方面的信息?
资源的充分性?
来自相关方的有关信息交流?
应对风险和机遇采取的措施是否有效?
有无改进的机会?
管理评审输出资料是否满足要求?并保留形成文件的信息?
体系改进有关的信息?
职业健康安全目标为实现时需要采取的措施?
改进管理体系与其他业务过程融合的机遇?
任何与组织战略方向相关的结论?

10 改进

如何确定和选择改进机会?
采取了哪些措施?

10.2事件、不符合和纠正措施

抽一部分记录，看是否按程序要求进行原因分析写出对策?
看纠正措施是否合理?现场验证纠正预防措施的效果如何?

10.3持续改进

是否建立和实施改进、纠正措施的要求?
是否保存管理体系改进与创新记录?
采取何种措施控制和纠正不合格?处置时产生的后果包括?
是否调查分析了不符合的原因在内，并起到防止不合格再发生的目的公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整?

 

 

ISO45001:2018 职业健康安全管理体系所需要的资料

1、企业营业执照
2、组织机构代码证
3、安全生产许可证
4、生产工艺流程图及说明
5、公司简介及体系认证范围说明
6、职业健康安全管理体系组织架构图
7、职业健康安全管理体系管理者代表任命书
8、公司员工参与职业健康安全管理情况
9、员工代表任命书和选举产生记录
10、公司厂区平面图（管网图）
11、公司电路线路平面图
12、公司各楼层紧急逃生平面图、人员安全集合点
13、公司危险源位置图（标明发电机、空压机、油库、危险品仓库、特殊工作岗位等重要位置，并注明其它产生废气、噪声、粉尘等危险源的位置）
14、职业健康安全管理体系相关文件（管理手册、程序文件、作业指导类文件等）
15、职业健康安全管理体系方针制定、方针理解及宣导情况
16、消防验收报告
17、安全生产守法证明（风险高的生产企业需要）
18、公司内/外信息反馈表（原物料供应商、交通运输服务单位、食堂承包方等）
19、内/外信息反馈资料（和供应商及客户）
20、内/外信息反馈资料（和员工及政府机构）
21、ISO45001职业健康安全意识培训
22、职业健康和安全基本知识
23、火灾等应急预案演练（应急准备和响应）
24、三级安全教育的资料
25、特殊岗位（职业病岗位）人员清单
26、特殊工种的培训情况
27、现场5S管理与安全生产管理
28、危险化学品安全管理（使用、防护管理）
29、现场安全标识知识培训
30、劳保用品（PPE）的使用知识培训
31、法律法规与其它要求的知识培训
32、危险源识别、风险评价的人员培训
33、职业安全健康职责和权限培训（岗位职责说明书）
34、主要危险源分布及风险控制要求
35、适用的健康安全法律法规及其它要求清单
36、适用的健康安全法规条款摘要
37、合规性评价计划
38、合规性评价报告
39、部门危险源识别与评价表
40、危险源汇总清单
41、重大危险源清单
42、重大危险源控制措施
43、事件处理情况（四不放过原则）
44、相关方危险源识别与评价表（化学危险品承运方、食堂承包方、车辆服务单位等）
45、相关方（周边工厂、邻居等）施加影响证明材料
46、相关方职业健康安全协议（化学危险品承运方、交通运输服务单位、食堂承包方等）
47、危险化学品清单
48、危险化学品现场安全标签
49、化学品泄漏应急设施
50、危险化学品物质安全特性情况表
51、危险化学危险品库安全检查表油库现场安全检查表
52、危险化学品物资安全资料表（MSDS）
53、职业健康安全管理体系目标、指标及管理方案一览表
54、目标/指标及管理方案执行情况检查表
55、体系运行检查表
56、作业现场健康安全定期监查表
57、高低压配电站安全专业检查表
58、发电机房专业检查表年度健康
59、发动机房安全监测计划表
60、职业病、工伤、事故、事件处理记录
61、职业病体检及员工普通体检情况
62、公司健康安全监测报告（水、气、声、粉尘等）
63、应急演练记录表（灭火、逃生、化学品泄漏演习）
64、有关应急预案（火灾、化学品泄漏、触电、中毒事故等）紧急情况联络表
65、紧急情况清单/汇总
66、应急小组组长及成员清单或任命书
67、防火安全检查记录表
68、节假日通用安全防火点检表
69、消防设施检查记录
70、各楼层/车间逃生平面图
71、安全设施（消防栓/灭火器/应急灯等）设备用量及更新维护记录
72、行车、电梯安全检定报告
73、锅炉、空压机、储气罐等压力容器的安全阀、压力表的计量检定合格证
74、特种作业人员（电工、锅炉操作工、焊工、起重工、压力容器操作工、驾驶员等）是否持证上岗
75、安全操作规程（起重机械、压力容器、机动车等）
76、审核计划、签到表、审核记录、不符合报告、纠正措施及验证材料、审核总结报告
77、管理评审计划、评审输入材料、签到表、评审报告等
78、车间现场环境安全管理
79、机台设备安全管理（防呆管理）
80、食堂管理、车辆管理、公共区域管理、人员出差管理等
81、危险废弃物回收处需设立盛装容器，并明确标识
82、化学品使用及存放场所配备相应的MSDS表
83、化学品藏配备相关消防设施、防泄漏设施
84、仓库具有通风、防晒、防爆照明、调温设施
85、仓库（尤其是化学品仓）具有消防器材、防泄漏及泄漏应急设施
86、化学性质相抵触或易发生反应的化学品标识、隔离存放
87、生产现场安全设施状况：防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等
88、辅助设备设施安全状况：配电室、锅炉房、供排水设施、发电机等
89、化学危险品仓库的管理状况（存放种类、数量、温度、防护、报警装置、泄漏应急措施等）
90、消防设施配备情况：灭火器、消防拴、应急灯、消防通道等
91、现场操作人员是否佩带劳保用品
92、现场员工是否按安全操作规程作业
93、高危行业应确认企业周边是否存在敏感区域（如：学校、居民区等）

通过认证ISO45001认证职业健康安全管理体系基本意义：
1）危险源辨识、风险评价和风险控制的策划是职业健康安全管理体系的基础；
2）职业健康安全管理体系具有实现遵守法规要求的承诺的功能；
3）职业健康安全管理体系的监控（4.5.1绩效测量和监视）系统对体系运行的保障；
4）明确组织结构和职责是实施职业健康安全管理体系的必要前提；
5）其他职业健康安全管理体系要素具有的独特管理作用。